记者黄一帆10月18日，中国证监会(以下简称“证监会”)官网通报证券公司投行业务里面竣事及刚直从业专项查抄情况。

　　为落实中央金融监督使命会议“长牙带刺、棱角分明”条目，握续强化对质券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门东说念主”牵累，本年证监会组织对部分证券公司投行里面竣事及刚直从业情况开展了现场查抄。

　　从查抄情况看，证监会称，“个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些名目尤其是债券承销名目尽调核查使命不到位，莫得全面落实极力遵法的条目”。

　　11家券商被罚

　　据统计，本次证监会共发出19张罚单，波及申万宏源承销保荐、开源证券、中国星河（601881）证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投（601066）、海通证券、兴业证券、中航证券和华夏证券（601375）11家券商。

　　证监会对违法问题多、情节严重的开源证券、华夏证券，采纳暂停公司债券承销业务6个月的行政监管表率，条目公司全面整改，切实吸取教养；对11家公司视违法问题情节轻重辩别采纳监管话语、责令改正、出具警示函等行政监管表率，条目针对性处置尽调、内控短板问题。

　　据监管发布的开源证券相干罚单，经查，开源证券存在多项违法行为，包括：在个别公司债券名目中未极力遵法，导致召募线路书中存在误导性述说；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东说念主依托瑕玷、无收益或有明确资金开始且行将建成等名目违法融资、肖似融资，商定用于绿色名地点资金被挪为他用；在多个投行名目中质控核查把关不严。

　　华夏证券则是存在四方面违法行为：一是匡助债券刊行东说念主与投资者坚韧债券询查工作左券，以赐与票面利息补差用度的体式非商场化发债。二是在个别公司债券名目中，对刊行东说念主偿债本事核查不充分，未发现刊行东说念主存在融资租出合同误期事项且被法院裁定为被现实东说念主。三是在个笔名目握续督导时辰未极力遵法，未发现刊行东说念主财务作秀事项。四是原质控部门矜重东说念主领取名目承揽奖同期参与质控相干使命，质控底稿验收把关不到位等。

　　同期，证监会还对43名径直牵累东说念主员及负有不停牵累的东说念主员辩别采纳监管话语、责令改正、出具警示函等行政监管表率。东说念主员涵盖公司主要矜重东说念主、分摊投行业务矜重东说念主、内核矜重东说念主、质控部门矜重东说念主、业务部门矜重东说念主及名目构成员，并条目公司对相干牵累东说念主员进行里面追责。

　　姜诚君被点名

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　　值得瞩见识是，这次证监和会报存在违法问题的相干东说念主员中，包含了海通证券原副总司理兼投资银行委员会主任委员姜诚君。

　　字据证监会罚单，监管发现海通证券在部分名目中履职遵法不到位；投行立项设施把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息不停系统建树不完善，违犯了议论划定。证监会决定对海通证券采纳责令改正的行政监督不停表率。姜诚君算作分摊投行业务高管，对相干违法行为负有牵累，被条目于6月21日15时到证监会领受监管话语。

　　姜诚君，男，1968年4月出身，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于本年7月外逃。本年7月底，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的去职求教，其因个东说念主原因肯求辞去公司副总司理职务。

　　据中央纪委国度监委网站8月28日透露，在中央反陈腐融合小组海外追逃追赃使命办公室统筹协长入公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与议论国度法则机关密切合营ai 文爱，外逃职务犯罪嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。